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中顺证券期货遭香港证监会重罚200万

香港证监会近日对中顺证券期货有限公司作出处罚决定,因其在保证金贷款业务中存在多项违规行为。该公司被公开谴责并罚款200万港元,同时其负责人员沈振伟的牌照也被暂时吊销五个半月。 根据调查显示,2017年底至2019年第三季度期间,中顺证券期货在保证金贷款业务中存在严重管理漏洞。公司既未完善记录相关贷款政策,也未严格执行以客户收入或资产证明为依据的信贷上限规定。此外,管理层在豁免政策执行时缺乏必要的书面说明程序。 香港证监会指出,这些违规行为主要归咎于沈振伟未能履行其作为公司负责人员及高管应尽的职责。值得注意的是,考虑到该公司财务状况及配合调查的态度,证监会最终罚款金额较原定350万港元有所降低。 公开资料显示,中顺证券期货前身为富泰中顺证券期货有限公司,成立于1999年。该公司主要为内地和香港客户提供包括港股、美股交易、期货服务、新股认购等在内的多元化投资服务。此次处罚事件对其专业形象造成一定影响。

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证监会出手帮扶上市公司应对关税冲击

中国证监会主席吴清在国新办新闻发布会上回应了加征关税对A股上市公司的影响及应对措施。他表示,美国加征关税对全球经贸秩序造成严重冲击,部分对美出口占比较高的上市公司受到较大影响。尽管如此,A股上市公司作为中国经济的优秀代表,具备较强的韧性和适...

中新经纬 | 2025-05-17 18:27

证监会力推优质中概股回归A股和港股市场

中国证监会主席吴清在国新办新闻发布会上强调,中国资本市场将继续坚持高水平对外开放的基本国策。他表示,尽管当前国际形势复杂多变,但中国经济高质量发展的战略方向明确,宏观政策稳定性增强,外资机构对中国资本市场的信心正在提升。吴清指出,近年来证监...

中新经纬 | 2025-05-17 18:18

证监会推动公募基金改革:打破旱涝保收,强化投资者利益绑定

中国证监会主席吴清在5月7日的国新办新闻发布会上介绍了公募基金改革的最新进展。他表示,为贯彻落实中央政治局会议关于"稳步推进公募基金改革"的决策部署,证监会经过30余次专题调研,广泛听取各方意见,制定了《推动公募基金高质量发展行动方案》,目...

中新经纬 | 2025-05-17 18:09

政策加码!央行证监会联手引导债市资金流向硬科技

中国人民银行与中国证监会近日联合发布了支持科技创新债券发行的公告,旨在引导债券市场资金投向科技创新领域,助力培育新质生产力。该公告从丰富债券产品体系和优化配套机制两方面提出多项具体举措,为科技创新企业提供更便利的融资渠道。在丰富产品体系方面...

中新经纬 | 2025-05-17 18:00

基金收费大变革!业绩挂钩浮动管理费新规出台

中国证监会近日发布了《推动公募基金高质量发展行动方案》,旨在落实中央政治局会议关于稳步推进公募基金改革的决策部署。该方案坚持党对行业的全面领导,强调政治性和人民性,以投资者为本,通过强监管、防风险、促发展为主线,探索建立符合中国国情的公募基...

中新经纬 | 2025-05-17 17:36

昊海生科实控人蒋伟遭证监会立案调查

昊海生科近日发布公告称,公司控股股东、实际控制人之一蒋伟因涉嫌内幕交易,收到中国证监会的立案告知书。该立案调查由证监会依据相关法律法规作出,但公司强调此次调查仅针对蒋伟个人行为。根据公司声明,此次调查事项与昊海生科股票无关,也不会对公司的日...

中新经纬 | 2025-05-17 16:18

证监会调查未出结果 国联股份称将稳定经营回馈投资者

国联股份近日召开了2024年度暨2025年第一季度业绩说明会,会上投资者对公司被证监会立案调查一事表示高度关注。据了解,该公司于2023年12月26日因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查,目前调查仍在进行中,尚未得出最终结论。公司董事会秘...

中新经纬 | 2025-05-17 09:00

证监会2025年立法计划出炉,8项新规今年落地

中国证监会近日公布了2025年度立法工作计划,对全年资本市场相关规章制度的制定修订工作进行了全面部署。该计划共包含19件规章项目,其中8件为年内重点推进项目,11件为需要深入研究后择机出台的项目。此次立法工作旨在贯彻落实中央经济工作会议精神...

中新经纬 | 2025-05-17 07:54

证监会就结算风险基金管理办法修订公开征意见

中国证监会近日联合财政部发布了《证券结算风险基金管理办法(修订草案征求意见稿)》,向社会公开征求意见。此次修订旨在加强证券结算系统风险防范能力,完善风险基金全流程管理。修订草案对2000年制定、2006年修订的原办法进行了多项重要调整。在计...

中新经纬 | 2025-05-17 07:27

证监会要求基金公司与投资者利益深度绑定

中国证监会副主席陈华平在5月15日举行的2025年"5·15全国投资者保护宣传日"活动上发表了重要讲话。他表示,保护中小投资者合法权益是证监会最重要的工作任务,体现了资本市场的政治性和人民性。陈华平指出,证监会一年多来贯彻落实中央重要会议精...

中新经纬 | 2025-05-16 12:27